OptionCC期权:重磅!“汇市个人操纵第一案”落锤 前汇丰高官被定罪

OptionCC期权: 备受关注的“全球外汇市场个人操纵第一案”终于落锤。据路透周一(10月23日)报道,美国一陪审团周一裁定,前汇丰银行(HSBC)高管Mark Johnson在2011年一笔35亿美元的外汇交易中欺诈石油和天然气勘探商Cairn Energy的罪名成立。

英镑,迫使客户付出更高价格。检察官表示,通过拉高英镑汇率,汇丰从中获利800万美元。

这一裁决由布鲁克林联邦法院宣读。Johnson已在该法院接受了近四周的审问,他面临的几乎所有欺诈和串谋罪名均被定罪。

美国检察官称,前汇丰控股全球外汇现金交易业务负责人Johnson谋划在为Cairn执行一项交易前推高英镑,通过损害Cairn利益而为汇丰赚得数百万美元获利。

Johnson于2016年7月在纽约肯尼迪机场被美国联邦特工逮捕,当时他正准备登上飞往英国的航班。

今年51岁的Johnson是全球外汇操纵丑闻以来受审第一人,而这些丑闻此前已经导致多家全球大型投行被罚款超过100亿美元。

除了Mark Johnson,汇丰前欧洲外汇现金交易主管Stuart Scott也在这一案件中遭到指控。

根据检察官的说法,Johnson和Scott等11名外汇交易员在Cairn交易之前疯狂买入英镑。

彭博周一也报道称,在35亿美元客户指令执行之前抢先交易(front-running)的前汇丰外汇交易员Mark Johnson,周一被判欺诈罪名成立,这对于试图根除全球金融市场不当行为的美国检察机关而言,是一项胜利。

抢先交易是指交易员事先获知会发生一宗大笔交易,利用这一信息在这宗大笔交易前自行下单获利,而令这宗大笔交易的客户受损。

但对于价格波动性更大的外汇市场,银行有时会为在交易发生前进行对冲交易,很难界定这类交易是审慎的对冲还是抢先交易,因此也很难判断其是否合法。

前美国司法部律师Michael Weinstein对周一的裁决评论称:“这向交易员和银行发出一个信号,表明这种行为是绝对不合适的,政府将追究到底。这对银行来说是一个巨大的打击——可能迫使他们监督和自我监管手下的员工。”

彭博9月26日曾披露此案的细节称,美国检方指出,Johnson被指派进行一笔35亿美元的外汇交易,他利用知晓该交易的便利为汇丰获利800万美元。他被控利用客户交易的内幕消息,进行通信欺诈和共谋操纵英镑汇率。当时,客户Cairn Energy计划出售一个印度附属公司的部分股权,并把收益从美元兑换成英镑。

美国助理检察官Lauren Elbert告诉陪审员,Johnson和他的同事在Cairn交易之前进行其他交易,导致英镑汇率攀升,致使Cairn承担更高的汇价。

据7月31日的一份监管文件显示,汇丰没有被指控有不当行为,但该行一直处于外汇交易方面的调查,目前该行正与司法部和美国监管机构进行积极的和解谈判。

银行业曾在Libor丑闻后被指控操纵每日5万亿美元交易量的外汇市场。七家银行在2014年至2015年之间因滥用信息和操纵外汇标准而被罚款超过100亿美元。

在“汇市个人操纵第一案”判决公布之际,美国检方正准备对包括外汇、大宗商品和抵押贷款支持证券在内的市场操纵行为进行其他审判。

这些审判包括:摩根大通(JPMorgan Chase & Co .)、巴克莱(Barclays Plc)和花旗集团(Citigroup inc .)的三名前雇员被指控使用了一个他们称之为“卡特尔(the Cartel)”的在线聊天室,以分享信息和操纵货币,目前正在曼哈顿等待审判;瑞银集团(UBS Group AG)的一名前交易员被指控操纵贵金属价格。

校对:OptionCC期权

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